对于银行业金融机构而言案件防范是一项需要全员参与、不可懈怠的工作。兴业银行上海分行积极贯彻落实《中国银保监会办公厅关于开展银行业金融机构案件警示教育活动的通知》要求，顺应监管形势和金融新常态，以创建系统内“合规示范行”为目标，持续践行“合规致胜”“合规盈利”的精神，制定并开展了一系列案件警示教育活动。
为充分发挥案件警示教育作用，有效防范案件风险，该行组织各部门、各经营机构负责人一同观看案件教育警示片——《不忘初心，警钟长鸣》。该教育片选取了真实发生的违法违纪案例，以案说理、以案喻情、以案示警，发出了深刻、明确、重要的警示。
作为一把手，不仅要了解合规案防工作的重要性，更要进行全员宣贯，在日常工作中全面落实合规精神。观看警示片后，该行组织大家对其中的负面案例进行了专题讨论，充分消化警示片带来的启示，确保一把手要切实做到履行岗位职责，严格执行各项规章制度及与本岗位职责有关的案件防控措施，有效遏制和防范各类案件、风险事件的发生。
银行业金融机构自查有哪些流程？银行业金融机构需要重点关注哪些外部风险？银行工作人员违反法律、行政法规规定，将受到哪些惩处？这些问题的答案，都是银行从业者需要了解并掌握的案件防控基础知识。
为进一步培育合规文化，兴业银行上海分行还于近期组织了全体近2000名在岗员工参加了上海银保监局和上海市银行同业公会开展的上海银行业案件警示教育之案防知识竞赛。这是一次是对银行从业者的合规意识、风险意识、案防意识的综合检阅，也是抓好制度建设、做好风险防范、强化人员管理的有效途径。
兴业银行上海分行相关负责人表示，该行将持之以恒深化案防工作，通过开展案件警示教育活动，达到引导和教育全体员工“以案为鉴、以案释法、以案明纪、以案代训、以案促改”的目标，强化“知敬畏、存戒惧、守底线”的要求，根植守法合规文化，认真维护市场秩序，促进合规稳健经营，有效防范案件风险。http://www.dashoubi.org/gongyi/zonghe/gyzx/2019-05-02/80952.html
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